上海金融法院2023年受理金融案件7410件，证券虚假陈述案件数大幅下降

东方网记者包永婷4月3日报道：4月2日，上海金融法院通报该院2023年审判工作情况。去年，上海金融法院共受理各类金融案件7410件，全年收案量同比下降14.97%；全年收案总标的额为2854.30亿元，标的额同比上涨59.62%；审结各类金融案件7411件。

从案由来看，2023年上海金融法院收案类型涉及金融各领域，收案排名前三位的案由分别为：证券虚假陈述责任纠纷（包括证券虚假陈述责任纠纷的执行案件）2174件，占总收案量的29.34%，标的额18.02亿元；金融借款合同纠纷998件，占总收案量的13.47%，标的额1239.20亿元；涉仲裁执行类案件790件，占总收案量的10.66%，标的额55.37亿元。

从行业来看，2023年上海金融法院受理的案件中（行业案件数据统计不包括执行案件），银行业案件数量占比较大，共计2282件，占比49.48%；证券业案件共计1419件，占比30.77%；保险业案件共计386件，占比8.37%；其他金融行业案件525件，占比11.38%。

通报指出，证券虚假陈述案件数量大幅下降，诉源治理成效进一步显现。上海金融法院表示，通过加强诉前调解、做实诉源治理，证券虚假陈述责任纠纷一审案件从2022年的3916件下降到2023年的1322件，降幅达66.27%。

首先，通过与专业调解组织诉调对接，发挥示范判决引领作用。上海金融法院通过“示范判决+专业调解+司法确认”全链条诉调对接机制，建院以来累计诉前调解化解证券虚假陈述责任纠纷4000余起，涉及标的额5亿余元。

其次，强化与行政监管机构工作对接，推进证券纠纷实质化解。比如，在一起上市公司虚假陈述责任纠纷中，通过与属地监管机构共同开展调解工作，将纠纷化解在前端。

再次，运用证券集体诉讼机制，提升群体性纠纷化解效率。比如，在涉某科创板上市公司虚假陈述责任纠纷案中，适用证券纠纷特别代表人诉讼制度，首次实现证券集体诉讼和解，7000余名投资者获得损失赔偿。

上海金融法院在通报中指出，证券虚假陈述责任纠纷立案前置程序取消后，在对相关行为尚未作出行政处罚的情况下，法院需对上市公司是否构成虚假陈述作出实质性认定。例如上市公司盈利预测、业绩预告、发展规划等预测性信息与实际经营情况存在差异，以及上市公司在定期报告中未计提附条件的股权激励支付费用等是否构成虚假陈述等问题。此外，中介机构的责任认定仍然是证券虚假陈述纠纷中的常见争议焦点，纠纷中反映出会计师事务所函证程序失范、券商对会计师事务所过度依赖等问题。

作者：包永婷

【知识产权声明】

除本司（指上海东方网股份有限公司）另行声明外，本司网页及客户端产品（以下简称“本网”），包括但不限于东方新闻、翱翔、东方头条等，所涉及的任何资料（包括但不限于文字、图标、图片、照片、音频、视频、图表、色彩组合、版面设计、商标、商号、域名等）的知识产权均属本司和资料提供者所有。未经本司书面许可，任何人不得复制、转载、摘编、修改、链接、镜像或以其他任何方式非法使用东方网的上述内容。对于有上述行为者，本司将保留追究其法律责任的权利。

东方网、东方新闻、翱翔，以上均为本司享有权利之合法商标，未经本司书面授权，任何单位或个人不得使用上述商标，或将上述商标用作网站、媒体名称等。

【免责声明】

1、凡本网注明来源“东方网”或“东方新闻”或带有东方网LOGO、水印的所有内容，包括但不限于文字、图片、音频视频，版权均属本司所有，任何媒体、网站或其他任何形式的法律实体和个人未经本司书面授权均不得转载、链接或以其他方式复制传播。与我司签订有关协议或已经获得本司书面授权许可的媒体、网站或其他任何形式的法律实体和个人，应在授权范围内使用，且必须注明来源“东方网”。其目的在于传递更多信息，并不意味着本司赞同其观点或认可其内容的真实性。如果其他媒体、网站或其他任何形式的法律实体和个人使用，必须保留本司注明的“稿件来源”，并自负全部法律责任。如擅自篡改为“稿件来源：东方网”，本司将依法追究责任。

2、擅自使用东方网名义转载不规范来源的信息、版权不明的资讯，或盗用东方网名义发布信息，设立媒体账号等，本司将依法追究其法律责任。

3、鉴于本网发布主体、发布稿件来源广泛，数量较多，如因作者联系方式不详或其他原因未能及时与著作权拥有者取得联系，或著作权人发现本网转载了其拥有著作权的作品时，请主动来函、来电与本司联系，或与本司授权的中国文字著作权协会联系，提供相关证明材料，我方将及时处理。
中国文字著作权协会联系方式：
联系人：赵洪波唐亚静
地址：北京西城区珠市口西大街120号太丰惠中大厦1027-1036室
联系电话：010-65978917
邮箱：wenzhuxie@126.com

4、本网所有声明以及其修改权、更新权及最终解释权均属本司所有。

【媒体合作】

本司为尊重保护著作权，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促进互联网良性发展，本着平等互惠、资源共享的原则，诚邀各类媒体、网站、单位、个人与本网建立友好的合作关系。
媒体合作、内容转载请联系
联系人：杨老师
联系电话：021-22899781